一、考试目的
考查考生是否具备证券期货监管※工作所必需的法律ω 专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试⊙题由以下两部分组成：
（一）证券期货基础知◎识
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
（二）专业知识—法律
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采∞用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必①须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题
（一）单项选择（每题给四个备选项，其♀中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择¤出来并按要求〗在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）
１、根据我国宪⌒ 法规定，下面哪种情况不是公民█获得物质帮助权的条件∴（ ）？
A：公民在年老ω 时
B：公民在疾病时
C：公民在☆遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动【能力时
答：（Ｃ）
（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡¤相应位置填涂，多选、少选或←不选均不得分）
１、根据我国宪法规定Ψ，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在→丧失劳动能力时
答：（ABD）
（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是ω正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）
１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动能力时
答：（ABD）
五、考查知识点
考生应※掌握证券期货基础知◎识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：
（一）证券■期货法律
1、证券法
（1）证券法的适用范围及基本原则
（2）证券发行】的条件、方式
（3）证券上市和暂停、终止交易
（4）证券交易的信息公开和禁止行为
（5）上市公司收购的方式和程序
（6）证券」交易所、证券登记结算机构、证券◤服务机构、证券业协会
（7）证券公司的组织】形式、设立条件、业务范围和基本业务规则
（8）证券█公司的法人治理结构、内部控制及监管
（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限
（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度
2、基金法
（1）证券投资基金的△种类、特征、组织形式及基金财产的性质
（2）基金管理ㄨ人、基金托管人
（3）基金的组织形式
（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交□ 易
（5）公募基金的运作和信息披露
（6）公募基金合同的★变更、终止及基金财产清算
（7）公募基金份额◣持有人的权利及行使
（8）私募基金
3、期货条例
（1）期货的概念、特征及●其种类
（2）期货交易所、期货公司、期货业协会
（3）期货交易的基本规则
（二）公¤司企业法律
1、公司法
（1）公司的概念、特征和种类
（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东↘出资√
（3）股东及其权利、义♀务和股东代表诉讼制度
（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定
（5）股份发行及股权、股份的转◥让
（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务
（7）公司的财务与会计制度
（8）公司债券
（9）公司的变更、合并、分立
（10）公司的▼解散、清算
2、合伙企业法
（1）合伙企业的概念、特征和种类
（2）合伙企业的解散与清算
3、企业破产法
（1）破产㊣的概念、破产原因和破产案件管辖
（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务
（3）破产重整、和解及破产清算】
（4）上市公司破产重组的相关司法政策
（三）民事经济法律
1、民法
（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡
（2）民事法律行为⊙、代理的概念和特征、诉讼时效与期限
（3）债的发生原因、债的分类〗和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭
2、合同法
（1）合同的概念、特征和分类
（2）合同〓的订立、效力、履行
（3）合同的变更、转让、终止和违约责任
3、物权法
（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护
（2）所有权、用益◣物权的概念、特征▅和内容
（3）担保物权的概念、特征、种类和内容
（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭
4、侵权≡责任法
（1）侵权行为和归责原则
（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用
（3）侵权责任的免责和〇减轻
（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任
（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解』释
5、金融法律
（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护
（2）保险的概▂念、保险合同Ψ的分类、订立和履行
（3）票据的概念、种类和＠特征、票据权利的取得、消灭和行使
（4）信托设立、信托财产、信托当事人
（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务
6、其他ξ 经济法律
（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为
（2）垄断行为及其认定规则、调查程序
（3）劳♀动者的权利、劳动合同和集体◣合同、劳动争议
（四）行政刑事法律
1、行政法
（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销
（2）行政强制的∮种类、设定、行政强制措施的实︼施程序
（3）行政处罚的种类ω与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序
（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决》定
（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准
（6）监察机关及其职责、监察范№围和管辖、监察权限和监察程序
2、刑法
（1）犯罪的▃概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由
（2）犯罪的预备、未遂和中止
（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态↑╱╱
（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭
（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解』释
（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追」诉标准、相关司法解释
（7）贪污贿赂罪、渎职罪
（8）侵犯公民人身权利、民主权∏利罪、侵犯财产罪
（五）诉讼法律和其他法律制度
1、民事诉讼的基本制度、主管〓与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和︽审判
2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策
3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和〓附带民事诉讼
4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序
5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议
6、国家的基本制▲度、公民的基本权利与义务、国家机构
7、立法体制、立法◣权限和立法程序
8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办
9、政府信息公开的范围、方式和程序
考查考生是否具备证券期货监管※工作所必需的法律ω 专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构
考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试⊙题由以下两部分组成：
（一）证券期货基础知◎识
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
（二）专业知识—法律
1、单项选择40题
2、多项选择15题
3、不定项选择5题
三、答题要求
考试均采∞用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必①须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题
（一）单项选择（每题给四个备选项，其♀中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择¤出来并按要求〗在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）
１、根据我国宪⌒ 法规定，下面哪种情况不是公民█获得物质帮助权的条件∴（ ）？
A：公民在年老ω 时
B：公民在疾病时
C：公民在☆遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动【能力时
答：（Ｃ）
（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡¤相应位置填涂，多选、少选或←不选均不得分）
１、根据我国宪法规定Ψ，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在→丧失劳动能力时
答：（ABD）
（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是ω正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）
１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？
A：公民在年老时
B：公民在疾病时
C：公民在遭受自然灾害时
D：公民在丧失劳动能力时
答：（ABD）
五、考查知识点
考生应※掌握证券期货基础知◎识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：
（一）证券■期货法律
1、证券法
（1）证券法的适用范围及基本原则
（2）证券发行】的条件、方式
（3）证券上市和暂停、终止交易
（4）证券交易的信息公开和禁止行为
（5）上市公司收购的方式和程序
（6）证券」交易所、证券登记结算机构、证券◤服务机构、证券业协会
（7）证券公司的组织】形式、设立条件、业务范围和基本业务规则
（8）证券█公司的法人治理结构、内部控制及监管
（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限
（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度
2、基金法
（1）证券投资基金的△种类、特征、组织形式及基金财产的性质
（2）基金管理ㄨ人、基金托管人
（3）基金的组织形式
（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交□ 易
（5）公募基金的运作和信息披露
（6）公募基金合同的★变更、终止及基金财产清算
（7）公募基金份额◣持有人的权利及行使
（8）私募基金
3、期货条例
（1）期货的概念、特征及●其种类
（2）期货交易所、期货公司、期货业协会
（3）期货交易的基本规则
（二）公¤司企业法律
1、公司法
（1）公司的概念、特征和种类
（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东↘出资√
（3）股东及其权利、义♀务和股东代表诉讼制度
（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定
（5）股份发行及股权、股份的转◥让
（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务
（7）公司的财务与会计制度
（8）公司债券
（9）公司的变更、合并、分立
（10）公司的▼解散、清算
2、合伙企业法
（1）合伙企业的概念、特征和种类
（2）合伙企业的解散与清算
3、企业破产法
（1）破产㊣的概念、破产原因和破产案件管辖
（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务
（3）破产重整、和解及破产清算】
（4）上市公司破产重组的相关司法政策
（三）民事经济法律
1、民法
（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡
（2）民事法律行为⊙、代理的概念和特征、诉讼时效与期限
（3）债的发生原因、债的分类〗和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭
2、合同法
（1）合同的概念、特征和分类
（2）合同〓的订立、效力、履行
（3）合同的变更、转让、终止和违约责任
3、物权法
（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护
（2）所有权、用益◣物权的概念、特征▅和内容
（3）担保物权的概念、特征、种类和内容
（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭
4、侵权≡责任法
（1）侵权行为和归责原则
（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用
（3）侵权责任的免责和〇减轻
（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任
（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解』释
5、金融法律
（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护
（2）保险的概▂念、保险合同Ψ的分类、订立和履行
（3）票据的概念、种类和＠特征、票据权利的取得、消灭和行使
（4）信托设立、信托财产、信托当事人
（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务
6、其他ξ 经济法律
（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为
（2）垄断行为及其认定规则、调查程序
（3）劳♀动者的权利、劳动合同和集体◣合同、劳动争议
（四）行政刑事法律
1、行政法
（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销
（2）行政强制的∮种类、设定、行政强制措施的实︼施程序
（3）行政处罚的种类ω与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序
（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决》定
（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准
（6）监察机关及其职责、监察范№围和管辖、监察权限和监察程序
2、刑法
（1）犯罪的▃概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由
（2）犯罪的预备、未遂和中止
（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态↑╱╱
（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭
（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解』释
（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追」诉标准、相关司法解释
（7）贪污贿赂罪、渎职罪
（8）侵犯公民人身权利、民主权∏利罪、侵犯财产罪
（五）诉讼法律和其他法律制度
1、民事诉讼的基本制度、主管〓与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和︽审判
2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策
3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和〓附带民事诉讼
4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序
5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议
6、国家的基本制▲度、公民的基本权利与义务、国家机构
7、立法体制、立法◣权限和立法程序
8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办
9、政府信息公开的范围、方式和程序
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